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股市“牛人”鲜言因操纵市场被判5年罚1180万
2019-09-21 08:52 编辑:程维 来源:中国经营报

程维

上海市第一中级人民法院(以下简称“上海一中院”)9月17日上午审理鲜言背信损害上市企业利益、操纵证券市场案并宣判。至此,曾在中国甚至全球资本市场中创下多项第一的风云人物,终于服法。

这一天,此前被鲜言玩残的原ST慧球(600696.SH,曾用名多伦股份、匹凸匹、慧球科技,现名ST岩石)涨停。此前一天,该股也涨停。

原多伦股份董事长、ST慧球董秘鲜言,曾持续多年不断挑战监管底线,创下多项中国资本市场之最甚至全球资本市场之最。

模糊的“牛人”

9月17日,鲜言因犯背信损害上市企业利益罪,被上海一中院判处有期徒刑2年,并处罚金人民币180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑4年,并处罚金人民币1000万元,决定实行有期徒刑5年,并处罚金人民币1180万元;违法所得予以追缴。

不过,上海一中院在其官方微博及微信公众号中,没有提及鲜言的全名,而是以“鲜某”二字替代。此外,该院在公布的照片中,也对鲜言的面部进行了整体模糊处理。

上海一中院官方网站中的开庭公告中称,案号为(2018)沪01刑初13号案,被告为鲜言,案由是“背信损害上市企业利益罪”,开庭时间为2019年9月17日11∶30,开庭地点为第五法庭(三楼),审判长为李长坤。

此外,该案中的“5月11日,A企业有关名称变更的公告发布后,股票连续涨停”等信息,与鲜言此前控制的ST慧球的基本信息及市场信息完全吻合。上海一中院公布的有关此案的其他案情,也与此前鲜言的事宜相吻合。

因电话无人接听,上海一中院资讯中心9月18日暂未能确认该院公布的鲜某案判决信息,是否就是9月17日该院开庭审理的鲜言一案。此前,国内多家媒体均将此案中的“鲜某”,直接报道为“鲜言”。

上海一中院官方微博公布的信息中,附加了一张鲜言案庭审的照片,但其面部做了整体的模糊化处理。

上海一中院在通报中称,经审理查明:2013年7月至2015年2月,被告人鲜某利用担任上市企业A企业及其子企业B企业的法定代表人及实际控制人的职务便利,采用伪造B企业开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式,以支付工程款和往来款名义,将B企业资金划转至该企业实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户,再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个企业、个人账户内,转出资金循环累计达人民币1.2亿余元(以下币种均为人民币)。其中,2360万元被鲜某用于理财、买卖股票等,至案发尚未归还,且部分资金已被结转至开发成本账户。

庭审还查明,2015年间,被告人鲜某作为A企业的实际控制人、董事长兼董事会秘书,个人决定启动企业名称变更程序。A企业更名为C企业过程中,鲜某控制了A企业信息的生成以及信息披露的内容,且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间,鲜某通过其控制的证券账户组,买入A企业股票共计2520万余股,买入金额2.86亿余元。5月11日,A企业有关名称变更的公告发布后,股票连续涨停。

经多方比对,本处的A企业为多伦股份,C企业为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限企业。

创多项全球之最

上海一中院认为,被告人鲜某作为上市企业A企业的董事长、实际控制人,违背对企业的忠实义务,利用职务便利,将上市企业资金用于个人营利活动,致使上市企业遭受重大损失,其行为已构成背信损害上市企业利益罪。

此外,鲜某通过控制上市企业信息的生成以及信息披露的内容,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格与交易量,并进行相关交易,其行为已构成操纵证券市场罪,且应认定为情节特别严重;对鲜某应当两罪并罚。

上海一中院称,结合本案的事实、性质、情节和社会危害程度,依法作出上述判决。被告人家属、社会各界群众等旁听了宣判。

2017年2月24日下午,证监会资讯发言人张晓军称,该会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕,拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款;对鲜言操纵多伦股份股价行为罚没34.7亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。

这一罚没金额,创下了中国证券史上的最高罚没金额,相当于罚掉了24个ST慧球的总资产,匹凸匹66%的市值,且接近证监会2016年全年的罚没金额。

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